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中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金托管協議

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-12-18
摘要:中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金托管協議

中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金托管協議查看PDF原文

中泰中證可轉債及可交換債券指數

證券投資基金

托管協議

基金管理人:中泰證券(上海)資產管理有限公司

基金托管人:興業銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協議當事人......4

二、基金托管協議的依據、目的和原則......5

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查......6

四、基金管理人對基金托管人的業務核查......12

五、基金財產的保管......13

六、指令的發送、確認及執行......17

七、交易及清算交收安排......21

八、基金資產凈值計算、估值和會計核算......24

九、基金收益分配......26

十、基金信息披露......27

十一、基金費用......29

十二、基金份額持有人名冊的保管......30

十三、基金有關文件檔案的保存......31

十四、基金管理人和基金托管人的更換......32

十五、禁止行為......33

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算......34

十七、違約責任......35

十八、爭議解決方式......36

十九、托管協議的效力......37

二十、其他事項......38

鑒于中泰證券(上海)資產管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金;

鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于中泰證券(上海)資產管理有限公司擬擔任中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金的基金管理人,興業銀行股份有限公司擬擔任中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金的基金托管人;

為明確中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《中泰中證可轉債及可交換債券指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義,若有抵觸應以基金合同為準。

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:中泰證券(上海)資產管理有限公司

住所:上海市黃浦區延安東路 175 號 24 樓 05 室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室郵政編碼:200120

法定代表人:章飚

成立時間:2014 年 8 月 13 日

批準設立機關:中國證券監督管理委員會

批準設立文號:中國證監會、證監許可[2014]355 號

組織形式:其他有限責任公司

注冊資本:16666.0000 萬元人民幣

存續期間:持續經營

經營范圍:證券資產管理和公開募集證券投資基金管理業務。

(二)基金托管人

名稱:興業銀行股份有限公司

住所:福建省福州市湖東路 154 號

辦公地址:上海市江寧路 168 號

郵政編碼:350000

法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)

成立時間:1988 年 8 月 22 日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2005]74 號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣 207.74 億元

存續期間:持續經營

二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標準的,基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。

1.本基金的投資范圍為:

本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券。為更好實現投資目標,本基金還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的債券(含可轉換公司債券(含分離交易可轉債純債部分)、可交換公司債券、國債、地方政府債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、次級債)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。

本基金不直接從二級市場買入股票等權益類資產,也不參與一級市場新股或增發新股的申購。本基金可以持有因可轉換公司債券轉股所形成的股票和因可交換公司債券換股所形成的股票,但是須在達到可交易狀態日起 10 個交易日內賣出。

在建倉完成后,本基金投資于債券的比例不低于基金資產的 80%,其中投

資于中證可轉債及可交換債券指數的成份券及其備選成份券的比例不低于非現金基金資產的 80%;現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%,其中,現金不包括結算備付金、應收申購款等,其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

2.基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%,投資于標的指

數成份券、備選成份券的比例不低于非現金基金資產的 80%;

(2)本基金保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的

政府債券。其中,現金不包括結算備付金和應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的

10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的,不受前述限制;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的,不受前述限制;

責任編輯:鑫鑫財經
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